DWPI专利家族与INPADOC专利家族的区别解析

科睿唯安
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专利家族一直是专利行业备受热议的话题,不仅仅因为其“剪不断理还乱”的种类划分,更多的是实践中遇到的同族关系远比理论定义的要复杂,梳理清楚专利家族的分类标准,无疑有助于我们在实践中灵活运用专利家族这把工具提高专利检索和分析的效率。

 

一、什么是专利家族?

首先,必须科普的一点是,专利家族的概念最早起源于德温特。德温特世界专利索引(Derwent World Patents Index, DWPI)的创始人Monty Hyams先生被誉为“专利家族之父”。因为早在上世纪40年代,Monty就已经意识到专利的价值,并在其后的50多年里从事专利信息加工的过程中,发明了一种简洁的归档专利文献的新方法,即对于同一发明有很多重复的专利文献的情形,Monty提出这些被重复公开的专利中首次被公开的那件专利,可以视作后来被重复公开专利的父母,将相同发明在不同国家或不同时期公开的专利文献都放置于这件首次被公开的专利下,可以大幅度减小专利信息搜集的工作量。

此后,在专利信息行业高速发展的过程中,又衍生出众多不同种类的专利家族的定义与划分。例如近年来国际上较为通用的一种是WIPO《工业产权信息与文献手册》对专利家族的分类,如表1所示。

简单专利族 所有同族成员以共同的一件或几件专利申请为优先权
复杂专利族 所有同族成员至少以一件共同的专利申请为优先权
扩展专利族 每个同族成员与该专利家族中的至少一个其他同族成员以共同的一件或几件专利申请为优先权
本国专利族 所有同族成员均由同一专利机构公开,每个成员与该家族其他成员至少共同以一件专利申请为优先权,至少有两件已公开专利文献之间的关系是同一专利申请的分案、延续案、部分延续案或增补专利
内部专利族 由同一专利机构公开的同一件专利申请的不同版本(例如发明申请和发明授权)
人工专利族 同族成员的内容基本相同但没有要求优先权,需要借助于人工解读才能进行专利族的划分

表1. WIPO《工业产权信息与文献手册》中对六种专利家族的释义

上述六种专利家族的定义有助于加强我们对于专利家族的多重划分标准的理解。在实际应用中,尤其是专利数据库的使用当中,我们面临的专利家族不再简单地属于其中的一种或两种,而是介于上述几种专利家族之间的更为复杂的专利家族的组合。如 1所示,在Derwent Innovation中,对于笔者检索到的同一批专利记录,按照DWPI专利家族和INPADOC专利家族归并后会产生不同的归并结果,相信读者看到这里会产生疑问,DWPI专利家族与INPADOC专利家族有何区别?接下来让笔者为您揭开谜团。

图1. 在Derwent Innovation的检索结果页面选择专利文献的归并方式

 

二、INPADOC专利家族

INPADOC即“国际专利文献”(International Patent Documentation)的缩写,最早由世界知识产权组织(WIPO)与奥地利政府于1972年签订协议而创立。1991年,INPADOC被并入欧洲专利局(EPO),并由欧专局负责维护。INPADOC数据库提供专利家族与法律状态信息。如图2所示,在欧专局的Espacenet检索系统中可以查询到INPADOC专利家族的信息。

图2. Espacenet中的INPADOC专利家族信息

根据EPO网站公布的信息,INPADOC专利家族是指“直接或间接地共享至少一个优先权的所有专利文献”,即 INPADOC专利家族包含的是表1呈现的六种专利家族中的“扩展专利族”。除此之外,INPADOC还有少量的人工专利族,但仅适用于早期缺少优先权信息的专利文献。

 

三、DWPI专利家族

DWPI专利家族的构建原则与INPADOC专利家族有着较大区别。整体而言,DWPI专利家族遵循严格的“发明-记录”的原则,即一项发明对应一个DWPI记录,每个DWPI专利家族的成员在技术内容上是基本相同的。

具体而言,DWPI专利家族的构建过程如下:DWPI编辑系统将第一个录入到DWPI数据库中的同族专利成员标记为“基本专利”,该专利文件用于生成就该项发明的完整的DWPI记录,包括著录项目、标题、摘要、分类号和索引信息;随后,若DWPI编辑系统就该项发明接收到等同专利文件,则会将其著录项目信息加入到已有的DWPI记录中,用来生成完整的专利家族信息,同时将这篇等同的专利文件标记为“等同专利”,即DWPI专利家族的成员由基本专利等同专利组成 。

那么,如何判定一件专利是等同专利?DWPI专利家族中的等同专利可分为以下四种:

第一种等同专利是基于巴黎公约(Paris Convention)优先权产生,这种优先权关系基于地域的因素,如图3所示,在不同国家/地区就相同的发明A申请的多件专利构成一个DWPI专利家族。对于这类型的同族专利,DWPI的编辑流程是:如果DWPI编辑系统新接收的一件专利文献的优先权信息与数据库中已有的某个DWPI记录相匹配,那么这件专利文献会被标识为“等同专利”,成为该DWPI记录中一名新的家族成员;如果DWPI编辑系统新接收的一件专利文献的优先权信息在数据库中从未录入过,那么这件专利文献会被标识为“基本专利”,并为其分配一个唯一的 DWPI 主入藏号。此外,DWPI编辑系统还会为不同但相 关联的DWPI专利家族建立一个交叉索引(DWPI相关入藏号)。

图3. 基于巴黎公约优先权的专利家族成员的国家/地区分布

对于第一种等同专利,其优先权信息通常包含在已有的DWPI记录中,否则可能会作为一件基本专利,用于产生新的DWPI记录,而非等同专利。如图4所示,给出了 DWPI专利家族与INPADOC专利家族区别的一个示例。

图4. DWPI专利家族和 INPADOC专利家族的对比情形一

第二种等同专利是基于本国优先权产生,这种优先权关系基于时间的因素,产生例如图5所示的专利家族的系谱树(genealogical tree),最典型的例子是分案(Divisional Application)、美国延续案(Continuation Application)和美国部分延续案(Continuation-In-Part)。在INPADOC专利家族中,基于同一原始申请的分案、美国延续案或美国部分延续案均属于同一专利家族。而在DWPI专利家族中,基于同一原始申请的美国分案、延续案可能属于相同的DWPI专利家族,但基于同一原始申请的美国部分延续案通常会分属于不同的DWPI专利家族,以反映其新增的技术内容。

图5. 基于本国优先权的专利家族系谱树

第三种等同专利是指那些相互之间没有要求优先权,但实质上具有相同技术内容的专利文献,属于非公约等同专利(Non-Convention Equivalents。这部分专利的识别和标引也非常重要,因为实践中导致非公约等同专利缺乏优先权信息的原因可能有多种,例如:申请人就一项发明提交的在后申请超过了在先申请的优先权期限、申请人于同日提交的两件具有基本相同的技术内容的专利申请(如中国实用新型和发明双申)等。对于这部分专利,DWPI编辑系统会按照专利权人/申请人、发明人、发明主题等信息,人工在DWPI数据库中检索,来查找和鉴别可能与之等同的专利,类似于表1中的“人工专利族”。

第四种等同专利与基本专利的关系属于由同一专利机构公开的同一件专利申请的不同版本,例如发明申请和发明授权,类似于表1中的内部专利族。

根据上述四种等同专利的判定原则,我们可以将DWPI专利家族的范围理解为介于简单专利族与扩展专利族之间,并且DWPI专利家族还考虑了本国专利族、人工专利族、以及内部专利族。其人工专利族囊括了大量因缺乏优先权信息而无法归入专利家族的专利。

除了上述提及的DWPI专利家族对于等同专利的判定原则与其它专利家族不同之外,DWPI编辑流程中的预处理程序使得DWPI专利家族的信息更为全面准确。因为在预处理程序中,专利的著录项目(如专利权人/申请人、优先权号和优先权日期、发明人等信息)的有效性会得到人工验证、准确性会得到人工校准,从而避免因著录项目信息的错误而导致专利家族的错分或漏分。

 

四、DWPI专利家族vs. INPADOC专利家族

图6. Derwent Innovation中的DWPI同族专利与INPADOC同族专利信息示例

如图6所示,对于任一件专利,用户可以在Derwent Innovation的“记录视图”页面查看其同族专利的信息,示例中的美国专利US20060078391A1具有12件INPADOC同族专利,7件DWPI同族专利。这12件INPADOC同族专利在DWPI专利家族划分中属于3个不同的专利家族A、B和C,具有不同的技术内容(如图7所示)。

 

图7. DWPI专利家族和 INPADOC专利家族的对比情形二

由该示例不难看出,由于INPADOC专利家族包含扩展专利族,INPADOC专利家族的成员数目通常相对庞大并且包含多项发明,由此产生的问题是:当用户想要精确地检索某一技术的专利时,INPADOC专利家族会引入额外的噪音;当用户想要分析某项特定的发明时,以INPADOC专利家族为单位可能无法获取精准的洞察信息。例如我们想要了解图7中的12件专利文献所涵盖的发明是否在加拿大获得授权、以及是否有效,按照DWPI专利家族分析可以获取3项发明各自的授权和有效状态信息,而按照INPADOC专利家族分析只能获得针对这12件专利文献的相对笼统的结论。

这也就是为什么越来越多的商用专利数据库开始借鉴DWPI专利家族的划分逻辑,但由于它们缺乏Derwent Innovation的DWPI人工改写内容,无法复制DWPI专利家族,只能借助于其它方式来优化其同族关系。

综上,DWPI专利家族除了考虑专利文献的优先权信息外,还充分考虑了专利文献公开的技术内容,采取人工编制,遵循严格的 “发明-记录”原则, DWPI专利家族可以将一项发明的所有记录组合在一起,属于不同发明的记录分开显示,避免因专利家族成员数目过于庞大而漏筛某项重要的发明,以DWPI专利家族为单位作分析有助于用户快速评估每一项发明,而非同一发明的多篇重复记录;其次,由于DWPI专利家族还包括非公约等同专利,那些因种种原因相互之间没有要求优先权、但实质上具有相同技术内容的专利文献也能够被划归至相同的DWPI专利家族,而不至于散落于茫茫的专利海中;再者,DWPI编辑流程中对于专利著录项目的预校准程序,进一步提高了DWPI专利家族归并的准确性。

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